香港金融牌照分类及申请条件

2019年度亚洲交易博览会即将在3月24-25日在上海拉开帷幕，作为亚洲重要的金融行业交流盛会，此次交易展览受到国内外众多金融领域机构服务商的关注。据悉此次大会公有30+国内外金融机构、3000+行业资深专家、机构和个人投资者齐聚一堂，共同探讨金融行业的未来发展。

其中，全球投资专区是今年新增设的专区，覆盖了商品期货、香港金融牌照、金融科技等境内外服务商。香港金融牌照一直是大家比较专注的热点问题，不论您对香港金融牌照的申请服务感兴趣，还是想在香港发行基金，均可以在这里得到专业的解答。

下面由合泰企业来对香港的金融牌照进行简单的介绍，进一步加深大家对香港金融市场的了解。

香港金融牌照分类

从行业上看，香港金融牌照被分为10大类，分别对应了不同的业务类型，具体如下：

1.证券交易

2.期货合约交易

3.杠杆式外汇交易

4.就证券提供意见

5.就期货合约提供意见

6.就机构融资提供意见

7.提供自动化交易

8.提供证券保证金融资

9.提供资产管理

10.提供信贷评级服务

牌照有价值吗？

持有牌照才能进行业务

净牌照也有溢价：

1 号证券交易牌：HK$ 800万 ~ 1500万

2 号期货交易牌： HK$600 ~ 800万

3 号外汇交易牌： HK$1,000万 ~ 2,000万

6 号融资顾问(财务顾问) ：HK$600 ~ HK$900

6 号融资顾问(保笃人) ：HK$2,000 以上

9 号资产管理牌：HK$500万 ~ HK$800

备注：因发牌条件、客户量、业务和收入等情况令牌照溢价出现大差异

港牌照的申请难么？其实并不简单，有非常多的资料需要准备，有严格的规则需要遵守。主要涉及到的六大主要因素分别是：公司、资金、人员、业务、管理和技巧。

以几个最为主要的因素为例：

1、公司的要求

香港成立的公司、有简单的股东架构、最终受益人/实际控制人的身份以及股东和董事要符合“合适人选要求”。

在申请过程中将会以表格的形式，对大股东和董事的财务状况以及品格等进行细致的核实。

2、资金的要求

包括：股东的资金来源证明和合法证明、计划所经营业务的资金要求、法例上对注册资本金的要求、法例上对速动资金的要求。

其中，对于财务状况的定期汇报也是有明确要求的。一般情况下持牌法团须每月向证监会呈交财政资源申报表；第4、5、6、9以及10类牌照及其牌照受到不得持有客户资产的条件所规限的法团，只须每半年呈交财政资源申报表。

3、人员的要求

主要是法例上规定是要至少一位“负责人员RO”管理公司，但在申请牌照时，或日后获发牌照经营后，香港证券及期货事务监察委员会的要求至少聘用二位“负责人员RO”。