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香港149牌照

香港149牌照办理

概述:香港149牌照是香港三类券商牌照,分别是香港1号牌照从事证券交易要申请的牌照;

用途:是用于为客户提供证券交易的各项服务,如提供股票及期权的买卖服务;能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能,是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。

香港4号牌照,提供证券咨询服务的证券牌照;用途:是咨询类牌照,持有该类牌照的单位,可以给投资人一些适当的投资建议,一般为了促成证券交易,香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

香港9号牌照,一般是资产管理,可持有客户资产去进行投资。用途:能够帮助海外客户管理资产,是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。


申请条件

公司股东:需在香港成立公司或海外公司;

胜任能力:具备证监会信纳的业务架构、人员,以应对管理中可能面对的风险;

高层管理:由董事、负责人员、核心成员组成,可由同一人担任;

负责人员:2名持牌人,一名负责业务监督,一名任职执行董事;

经济情况:单位须具备稳健的出入资金,并且速动资金和缴足股本要维持在规定的范围内

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